Senior Consultant - WpHG Audit and Regulatory (m/w/d) (Regulatory-Affairs-Manager/in)

• Audit & Regulatory
• Financial Services

Firmenprofil

Das Unternehmen verbindet hohe fachliche Spezialisierung mit kleineren Prüfungsteams, direktem Mandantenkontakt und deutlich kürzeren Entscheidungswegen als klassische Großprüfungsgesellschaften.

Zur Verstärkung des Financial-Services-Teams suchen wir einen Senior Consultant (m/w/d) mit Schwerpunkt WpHG Audit und Wertpapierregulierung.

Aufgabengebiet

• Eigenständige Planung und Durchführung von WpHG-Prüfungen nach § 89 WpHG
• -Durchführung von Prüfungen nach DepotG sowie weiterer aufsichtsrechtlicher Prüfungen
• -Prüfung und Beurteilung von WpHG-Compliance-, MiFID-II- und wertpapieraufsichtsrechtlichen Prozessen
• -Analyse von Geschäftsprozessen, internen Kontrollen und regulatorischen Organisationsstrukturen
• -Übernahme eigener Arbeitspakete und Verantwortung für Teilprojekte
• -Erstellung von Prüfungsfeststellungen, Arbeitspapieren und Prüfungsberichten
• -Direkter Austausch mit Compliance, Revision, Geschäftsleitung und weiteren Ansprechpartnern auf Mandantenseite
• -Fachliche Unterstützung und Anleitung weniger erfahrener Teammitglieder
• -Mitarbeit bei prüfungsnahen Beratungsprojekten und aktuellen regulatorischen Fragestellungen

Anforderungsprofil

• Abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften, des Wirtschaftsrechts oder vergleichbare Qualifikation
• -Mindestens 2-4 Jahre relevante Berufserfahrung in Wirtschaftsprüfung, Regulatory Consulting, Compliance oder Interner Revision
• -Gute Kenntnisse des WpHG und der MiFID-II-Regulatorik
• -Idealerweise praktische Erfahrung mit § 89 WpHG-, DepotG- oder vergleichbaren aufsichtsrechtlichen Prüfungen
• -Erfahrung mit Banken, Wertpapierinstituten, Asset Managern oder anderen regulierten Finanzunternehmen
• -Strukturierte, eigenständige und mandantenorientierte Arbeitsweise
• -Sehr gute Deutsch- sowie gute Englischkenntnisse
• Vergütungspaket
• Spezialisierte Financial-Services-Beratung mit klarem Fokus auf WpHG und Aufsichtsrecht
• -Frühe Übernahme eigener Mandanten- und Projektverantwortung
• -Direkter Kontakt zu erfahrenen Wirtschaftsprüfern und Partnern
• -Kleine Teams und kurze Entscheidungswege
• -Breites Mandantenspektrum aus Banken, Wertpapierinstituten und Asset Managern
• -Flexible Arbeitszeiten und mobiles Arbeiten
• -Sehr gute fachliche Weiterentwicklungsmöglichkeiten bis hin zur Prüfungsleitung
• -Unterstützung bei relevanten fachlichen Weiterbildungen und Berufsexamina
• -Attraktives Vergütungspaket und moderne Benefits

Ergänzende Informationen

Anforderungen an den Bewerber

Grundkenntnisse: Wertpapiergeschäft, Regulatory Affairs (Arzneimittelzulassung), Compliance Management, Wirtschaftsrecht, Wirtschaftsprüfung